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期货日报 李军
证监会近日发布《关于加强境内期货市场监控与风险防范的意见》,设立了专章规定对期货市场监控与风险防范的总则,并就市场监控与风险防范作了进一步的规定。
交易所、期货公司的监控监控和风险防范工作被高度关注,《办法》相关法将此前从监管层和监管部门上线发布的关于行业的监管法等进行梳理,同时将监管发展的总体力度与政策导向等都纳入了本次修订的主题。
中金所表示,完善市场监控、防范风险的总则,是期货市场监控与风险防范工作的重点。交易所已经上市、运行成熟的监控,是整个期货市场监控与风险防范工作的主要职责。
近日,证监会发布了《关于进一步完善期货市场监控与风险防范工作的意见》。
中期协表示,中国证监会将加强日常监管,形成一套完善的监管体制,切实维护市场稳定运行和价格发现功能。
中期协称,下一步,中期协将进一步提高日常监控和风险防范工作的执行质量,切实提高监控从业人员、客户投诉及纠纷调解工作的风险监测能力。
中期协还将加强对期货市场监控和风险防范工作的重点,提升交易所行业监管体系的可信度和透明度。
一是持续加强监控和风险管理,加强信息技术系统的建设。
根据调查的结果,中国证监会将在本届大会上对协会召开的重点会议进行部署,加强实时监控和风险防范,完善有针对性的监控防范体系,建立有效的系统架构,对内部控制、程序监控、程序监督进行工作,对期货市场监控与风险管理、交易监控与风险管理工作进行定期的规范。
二是进一步加强自律管理,提高交易所内部监控与风险管理的可操作性。
近期,期货市场加强信息技术系统的建设,及时发现期货市场组织架构调整,建立“期货交易所、期货公司、期货投资者、期货结算机构”内部监管机制,将会员和投资者的交易指令下架至期货结算机构,从而确保系统运行平稳和信息披露通畅,有利于保护投资者利益。
三是进一步提升风险管理水平,优化参与期货交易和资金安全管理,促进期货交易者的投资理性、理性投资,夯实投资者信心。
四是建立统一的交易及风险控制体系,以市场化、法治化为原则,统筹规划、严格分级、优化流程。
中国证监会将与中期协等职能机构开展全面、深入、系统的培训和部署,加强穿透式监管,维护行业公开透明度,全面提升监管效能,保障投资者的合法权益。
此外,中期协发布的《关于进一步提高期货市场监控和风险管理能力的意见》还指出,将坚持把监管机构的工作重点放在“防控风险、确保市场正常运行”。
中国期货业协会(以下简称中期协会)日前表示,为更好地保护投资者合法权益,以期货行业协会名义开展自律检查和调查工作,切实加强期货市场参与者教育,对会员单位期货市场进行监督管理。
对于投资者适当性管理要求,中期协设立了期货业协会,建立了专门的自律规则和规范要求。协会将按照“自律、服务、服务、财务”的原则,对投资者适当性管理工具进行系统学习和测试,加强对从业人员资质的要求。
本次评估结果,对境内机构在参与期货市场时穿透式监管指标要求、持续合规行为、个人、法人与自然人、境外特殊非经纪参与者、境外中介机构、境外特殊非经纪参与者等4个方面的要求作出具体判断。
一是对参与者的准入要求。在评估机构提出的适当性评估中,对评估结果含有“不低于人民币50万元”的违约评级要求,评估机构出具“非标”《产品》或者《公司章程指引》的内部控制,出具“投资者适当性匹配意见”,出具“适当性匹配意见”。