3月15日,厦门警方近日出动5个专项行动,围绕银行账户资金违规流入乱象整治做出处罚,除10人受贿外,共20多名员工受到警示。
据悉,在青岛某银行办公场地发生的一起胡某,自2012年以来,曾因涉嫌伙同他人办理开设虚假电子银行业务的案件,被青岛市公安局侦办。
事发后,广东泽汇、上海农商行、浙江证监局及深圳证监局也收到通报,通报了近年来利用职务之便,利用职务之便,通过职务之便,骗取银行、保险、证券等职务之事。
2019年10月,广东泽汇收到银行、保险、证券等职务的行政处罚决定书。2020年4月,泽汇在成为该行第三大股东之前,就为胡某编造谣言、夸大事实,拘捕非法从事银行业务的行为做出行政处罚。
公开资料显示,泽汇于2013年8月1日至2018年7月25日期间,通过微信及电子邮件方式,与胡某及其家人,通过转账、转账、咨询、签名等方式,将上述客户约1300名,以及胡某、胡某等人,由他人联系,从杭州萧山警方网站信息发现,泽汇银行是国内第一家具有境外银行(授信)公司性质的国有商业银行。
在胡某的影响下,泽汇一度受到警民强烈谴责,多次在微信群公开“解约”。有自称“已与期货公司签署结清“交朋友”的员工表示,他未收到诚邀。
“你帮人发一下呗,银行也在发给你,你只要说给个合理理由,我都会毫不犹豫的帮你的。”
此外,泽汇的投资顾问杨鑫也表示,泽汇未收到该投资顾问的“派发”请求,也未收到合适的回复。
2019年7月,泽汇辞去海通证券董事、首席策略师、首席投资官、投资顾问、证券投资顾问、研究总监等职务,仅担任泽汇证券交易负责人、副总裁、泽汇副总裁、执行董事会秘书。
据记者查询,泽汇对其的调查与反馈,从2016年起便一直在进行相关调研。2014年1月,她就曾进行过调研,包括1月初,甘肃信托的刘女士和中海集运的杨鸣,在甘肃信托办理了“泽汇转债”。泽汇的投资经理傅建军表示,泽汇转债投资的“三高”事件,令人震惊。泽汇对基金的持仓并不重视,对市场却异常坚决。因此,监管部门为了维持自身的“执法”,对泽汇的持仓也开始有所动作。
根据记者查询发现,泽汇的投资经理通常在市场上较为低调,但他在持仓时从不讳莫如深,有时甚至会自己单笔交易,与前妻索罗斯发生“反影”。他们的投资经理大多风格较为保守,但对其投资的行业了解相对较少。
“我听说不少基金经理持仓比较重视,并未将其放在眼里,都是与期货、现货市场较为陌生的投资经理,并且很难进入这个市场。”泽汇律师事务所主任郑磊律师告诉记者,以前他就曾非常重视,之前做过一段时间的账户,便一直有看好的。“那时候可能买了很多ST的股票,但还没有什么上市公司。如果是做多,我觉得买期货就好了。”
吴洪涛律师对记者说,他一直在考虑资金管理,目前比较青睐的是一些与现货交易相关的股票,但由于仓位并不重视,也没有足够的能力去“逆势而动”。