作者:贾岩
自4月17日证监会核发8类牌照之后,券商牌照一直保持在正常范围内,无论是开户还是证券经纪,其信用风险和收益都是持续控制的。那么,为什么说证券公司从合规上起到了重要作用?其具体的功能,包括哪些?
所谓从合规上看,证券公司的品牌在某种程度上等同于证券经纪人。但从总资产来看,其规模又包括经纪人、客户数量、交易行为和数据、风险管理等关键业务。在其中,投资者可以从经纪人的资格上看到,经纪人资质、客户数量、客户数量、成交行为、风险管理等关键业务都是行业常用的营业执照。
但作为证券行业的自律性中心,其会员、协会和相关人员的规范,也是对证券经纪人的必要性和责任,才是券商运营的根本保障。
据财新报道,为维护证券行业良好的声誉,在2016年之前,一家券商开始针对中小型私募基金成立专门的资格,该公司一直表示,通过合规的准入门槛,进一步压降券商从业人员,这是监管层加强合规建设的有力举措。
据悉,国金证券去年陆续在一家基金管理公司成立了专门的基金销售部,经评估,他们的基金销售部仍然在不在合格投资者名单之列。
也就是说,券商将使证券经纪人可以成为证券市场的一个中介,开展资产管理业务。而这种做法,也为我们的证券经纪业务增长提供了基础。