联系人 李焕伟
本周一,北京证监局印发《关于防范辖区内期货配资广告合法合规的意见》,指出,全国证监局正在扎实推进辖区内期货配资广告违法违规行为的打击。此前,已有多个城市下发风险提示函,要求各地严格规范期货经营机构营销行为,不得私自开展投资、融资等活动,同时避免非现场广告、现场营销宣传等违法违规行为。业内专家指出,辖区内期货配资广告违法违规行为具有明显的趋势性,正逐渐形成监管层“拦截”力度。
■ 据中信期货《证券期货经营机构风险管理规则》第七章的要求,期货配资广告违法违规行为违法违规行为可分为两类。
第一类,通过微信公众号接入和宣称平台有代理的期货公司或居间人在信息报端核查,合规的期货配资公司或居间人使用自己的公众号接入后,向投资者进行快速交易,即使这些公司或居间人不属于交易人员,仍需根据相关业务合同向居间人发送《期货交易风险揭示书》,并要求该公司及其他期货居间人对客户进行适当性调查。
第二类,通过网络或电话发布期货配资广告,致使投资者未经期货公司审批和授权后,经双方协商,同意将期货配资广告信息发送至网站并传播,以供投资者查询。同时,在《期货市场电子交易指令》进行下发之后,期货公司或居间人将通过媒体向居间人发送传单,由居间人转发期货配资信息,以便于投资者确认期货配资广告合法合规。